賽伍技術(603212):賽伍技術2021年監事會工作報告
2021 年 度監事會工作報告 2021 年 ，蘇州賽伍應用技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會嚴 格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《蘇州賽伍應 用技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）和有關法律法規的要 求，本著對全體股東負責的精神，依法獨立行使職權，認真履行監督職責，對公 司主要經營活 動、財務狀況以及董事和高級管理人員履行職責等事項進行了有效 監督。 現將監事會2021年度工作情況匯報如下： 一、監事會會議召開情況 報告期內，公司監事會共召開8次會議，會議審議事項如下： （一）2021 年 3 月 1 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監事 會第五次會議，會議審議通過了 1 、《關于公司 2020 年年度報告及其摘要的議 案》； 2 、《關于公司 2020 年度監事會工作報告的議案》； 3 、《關于公司 2020 年度財務決算報告的議案》； 4 、《關于公司 2020 年度利潤分配的議案》 ； 5 、 《關于公司使用閑置資金購買理財產品的議案》； 6 、《關于公司 2021 年度對子 公司授信額度內貸款提供擔保的議案》； 7 、《關于公司 2021 年度董事、監事、 高級管理人員薪酬的議案》 8 、《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議 案》； 9 、《關于公司 2021 年度向銀行申請授信額度的議案》； 10 、《董事會關 于 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》； 11 、《關于公司公 開發行可轉換公司債券方案（修訂稿）的議案》； 12 、《關于公司公開發行可轉 換公司債券預案（修訂稿）的議案》； 13 、《關于公司公開發行可轉換 公司債券 募集資金運用可行性分析報告（修訂稿）的議案》； 14 、《關于公司前次募集資 金使用情況報告的議案》； 15 、《關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報及 采取填補措施和相關承諾的議案》； 16 、《關于制定 < 未來三年股東回報規劃（ 2021 年 - 2023 年） > 的議案》。 （二） 2021 年 4 月 28 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監事 會第六次會議，會議審議通過了《關于公司 2021 年第一季度報告及其摘要的議 案》。 （三） 2021 年 6 月 2 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監事 會第七次會議，會議審議通過了 1 、《關于公司續聘 2021 年度審計機構的議案》； 2 、《關于公司 2021 年度對子公司授信額度內貸款提供擔保的議案》。 （四） 2021 年 8 月 23 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監事 會第八次會議，會議審議通過了 1 、《公司 2021 年半年度報告及其摘要的議案》 ； 2 、《公司關于募集資金 2021 年半年度存放與使用情況的專項報告的議案》。 （五） 2021 年 10 月 22 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監 事會第九次會議 ，會議 審議通過了 1 、《關于進一步明確公司公開發行可轉換公 司 債券具體方案的議案》； 2 、 《關于公開發行可轉換公司債券上市的議案》 ； 3 、 《關于開設募集資金專項賬戶并簽署監管協議的議案》 。 （六） 2021 年 10 月 28 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監 事會第十次會議，會議審議通過了 1 、《關于公司 2021 年第三季度報告的議案》； 2 、《關于補選董事會秘書的議案》 。 （七） 2021 年 11 月 12 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監 事會第十一次會議，會議審議通過了 1 、《關于公司 <2021 年限制性股票激勵計 劃（草案） > 及其摘要的議案》； 2 、《關于公司 <2021 年限制性股票激勵計劃實 施考核管理辦法 > 的議案》； 3 、《關于提請股東大會授權董事會辦理 2021 年限 制性股票激勵計劃相關事宜的議案》； 4 、《關于使用部分閑置募集資金進行現 金管理的議案》 。 （八） 2021 年 12 月 8 日，公司以現場結合通訊表決方式召開了第二屆監事 會第十二次會議，會議審議通過了 1 、《關于調整首次授予激勵對象名單和授予 數量的議案》； 2 、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》； 3 、《關于 使用募集資金置換預先已投入募投項目及支付發行費用的自籌資金的議案》 。 二、公司依法運作情況 2021 年 度，監事會認真履行職責，列席了 公司 股東大會和董事會，對會議 的召集、召開、表決程序、決議事項，董事會執行股東大會的情況，以及公司 2021 年 的依法運作情況進行了監督。監事會認為：董事會能嚴格按照法律、法 規和規范性文件的要求召集召開，決策程序合法，工作勤勉盡職，認真執行股東 大會的各項決議。 三、 檢查公司財務的情況 報告期內 , 監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了監督和檢查，并作了 認真細致的審核。監事會認為：公司財務運作規范，財務狀況良好；公司半年度 財務報告、年度財務報告真實、客觀地反映了公司 2021 年 度各期的財 務狀況和 經營成果；監事會亦認為，公司未來仍需進一步加強內控制度執行力度。 四 、公司募集資金投入項目情況 報告期內，公司按照《募集資金使用管理辦法》的相關規定存放、使用募集 資金，不存在違規使用募集資金的行為。公司編制的《 2020 年度募集資金存放 和使用情況專項報告 》、《 2021 年半年度募集資金存放和使用情況專項報告 》 真 實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。 五 、公司內部控制情況 報告期內，公司已建立了較為完善的內部控制制度體系，并能得到有效的執 行。公司內部控制機制基本完整、合理、有效； 公司董事和高級管理人員執行公 司職務時，沒有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為 。 公司各項生 產經營活動、法人治理活動均嚴格按照相關內控制度規范運行， 有效控制各種內 外部風險；公司內部控制 自我評價報告真實、客觀地 反映了公司內部控制制度的 建設及運行情況。 六 、 監事會 202 2 年工作 計劃 202 2 年，公司監事會將繼續嚴格遵照《公司法》、《證券法》、《公司章 程》 及有關法律、法規政策的規定，誠信勤勉地履行監事會的各項職責，切實 維護和保障公司及全體股東利益，為公司規范運作、完善和提升治理水平發揮更 加積極的作用。 監事會還將 進一步加強監督公司內部控制制度和內部審計制度的落實和完 善，更好地 履行對公司財務、風險控制和董事、高級管理人員行為的監督責任， 進一步規范和完善監事會工作機制，切實維護公司全體投資者的合法利益，促進 公司健康、持續發展。 特此 報告 。 蘇州賽伍應用技術股份有限公司 監事會 2 022 年 3 月 30 日 中財網
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